案例分析：無(wú)船承運(yùn)人（nvocc）將逐漸規(guī)范
日期：2021-08-26 / 人氣：519 / 發(fā)布：未知
文/上海譽(yù)商 譽(yù)商資訊，提供的創(chuàng)業(yè)、投資、財(cái)務(wù)、工商和上市等方面資訊，鑄就品牌的力量。正直的職業(yè)態(tài)度一直是聆悅企業(yè)的核心價(jià)值觀，保護(hù)客戶隱私與維護(hù)客戶利益是我們不變的追求。
前幾天海事海商航有位律師談起一個(gè)案子，說(shuō)一個(gè)中國(guó)貨主通過(guò)中國(guó)貨代向英國(guó)貨代在英國(guó)訂艙，貨物是從英國(guó)運(yùn)至中國(guó)，英國(guó)貨代簽發(fā)了多式聯(lián)運(yùn)提單?，F(xiàn)在發(fā)生貨損了，中國(guó)貨主以中國(guó)貨代選任了未在交通部備案的無(wú)船承運(yùn)人為由，要求中國(guó)貨代承擔(dān)賠償責(zé)任。請(qǐng)問(wèn): 英國(guó)貨代在英國(guó)簽提單的行為，受《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》的約束嗎？中國(guó)貨代要承擔(dān)什么責(zé)任？
這種狀況在實(shí)務(wù)中極為常見(jiàn)。要回答這些問(wèn)題，就不得不在下文談到幾個(gè)詞匯：無(wú)船承運(yùn)人、在交通部備案、國(guó)際海運(yùn)條例。
從世界范圍而言，從事運(yùn)輸行業(yè)的貨運(yùn)代理公司數(shù)以萬(wàn)計(jì)，很多貨代公司在從事貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)的同時(shí)，也會(huì)自己簽發(fā)提單，從事無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)，因?yàn)榇蟛糠智闆r下，吃運(yùn)費(fèi)的差價(jià)遠(yuǎn)遠(yuǎn)比傭金賺的多。顧名思義，無(wú)船承運(yùn)人（NVOCC），就是沒(méi)有船的承運(yùn)人，它以承運(yùn)人的身份把貨接下來(lái)，再以自己的名義委托實(shí)際的承運(yùn)人（比如班輪公司）實(shí)際運(yùn)輸。很多這樣的無(wú)船承運(yùn)人是資金實(shí)力并不強(qiáng)的貨代公司，這樣的承運(yùn)人一旦承運(yùn)的貨物出問(wèn)題，幾乎沒(méi)有什么賠償能力，貨主或者其他委托方的權(quán)益根本得不到保障。
正是意識(shí)到了這樣的風(fēng)險(xiǎn)，交通部在2001年制定出臺(tái)了《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》，對(duì)包括無(wú)船承運(yùn)人在內(nèi)的經(jīng)營(yíng)國(guó)際船舶運(yùn)輸業(yè)務(wù)的企業(yè)進(jìn)行了整頓。其中第七、八條是這樣規(guī)定的：
第七條 經(jīng)營(yíng)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院交通主管部門(mén)辦理提單登記，并交納保證金。
在中國(guó)境內(nèi)經(jīng)營(yíng)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在中國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立企業(yè)法人。
第八條 無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)在向國(guó)務(wù)院交通主管部門(mén)提出辦理提單登記申請(qǐng)的同時(shí)，附送證明已經(jīng)按照本條例的規(guī)定交納保證金的相關(guān)材料。
這兩條里有幾個(gè)關(guān)鍵詞：“提單登記”“保證金”“中國(guó)境內(nèi)設(shè)立企業(yè)法人”，可以看出，我國(guó)在立法上是傾向于保護(hù)中國(guó)貨主的利益的。這突出表現(xiàn)在，想在中國(guó)境內(nèi)從事無(wú)船承運(yùn)人業(yè)務(wù)，必須在中國(guó)設(shè)立企業(yè)、無(wú)船承運(yùn)人要在交通部備案（所謂的提單登記），而要想備案，需要繳納80萬(wàn)保證金。
這個(gè)思路，在該條例的第五、六條中也有體現(xiàn)，該條款是針對(duì)經(jīng)營(yíng)國(guó)際貨物運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)（有船的承運(yùn)人），要求這些企業(yè)要有船舶，還要有 “中國(guó)籍船舶”，其次還要得到交通部的許可。
這樣，一旦發(fā)生了貨損，一是能找得到承運(yùn)人的法人實(shí)體，二是在索賠得到法院的支持的情況下，能夠保證承運(yùn)人有相應(yīng)的財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行。
現(xiàn)在我們要回答首個(gè)問(wèn)題了，英國(guó)貨代在英國(guó)簽提單的行為，受《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》的約束嗎？
答案是：只要它運(yùn)輸?shù)呢浳镞M(jìn)出中國(guó)港口，就要受到《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》的約束。
這一點(diǎn)可以看一看《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例實(shí)施細(xì)則》，其中的第三條是這么規(guī)定的：
“第三條 《海運(yùn)條例》和本實(shí)施細(xì)則中下列用語(yǔ)的含義是：
?。ㄎ澹o(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者，包括中國(guó)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者和外國(guó)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者。其中中國(guó)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者是指依照《海運(yùn)條例》和本實(shí)施細(xì)則規(guī)定取得無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的中國(guó)企業(yè)法人；外國(guó)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者是指依照外國(guó)法律設(shè)立并依照《海運(yùn)條例》和本實(shí)施細(xì)則的相關(guān)規(guī)定取得經(jīng)營(yíng)進(jìn)出中國(guó)港口貨物無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)資格的外國(guó)企業(yè)。”
很明顯，無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)涉及到進(jìn)出中國(guó)港口的，必須受到《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》的約束，也就是說(shuō)，外國(guó)的NVOCC無(wú)論是從中國(guó)港口往國(guó)外運(yùn)貨，還是要運(yùn)貨到中國(guó)港口來(lái)，都要受到《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》的約束。這樣的規(guī)定是有道理的，無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)涉及到在中國(guó)境內(nèi)的攬貨、交貨、代理等行為，實(shí)際上等同于在中國(guó)內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，如果不要求外國(guó)的NVOCC在中國(guó)設(shè)立實(shí)體、交付保證金，基本上就等于認(rèn)可了外國(guó)公司在中國(guó)可以無(wú)證照經(jīng)營(yíng)。
第二個(gè)問(wèn)題：中國(guó)貨代選任了未在交通部備案的無(wú)船承運(yùn)人，要承擔(dān)什么責(zé)任？
答案是，要對(duì)貨損承擔(dān)賠償責(zé)任。這個(gè)答案是長(zhǎng)期司法實(shí)踐得出的結(jié)論。
盡管法律規(guī)定的很明確，實(shí)踐中很多無(wú)船承運(yùn)人的提單還是沒(méi)有在中國(guó)交通部報(bào)備的。而有一段時(shí)間，司法實(shí)踐似乎也在縱容這樣的行為，一個(gè)很典型的思路是“行政違法不影響民事責(zé)任承擔(dān)”，假如某個(gè)貨代公司沒(méi)有NVOCC資質(zhì)，卻簽發(fā)了提單，很多海事法院絕不會(huì)說(shuō)這張?zhí)釂问菬o(wú)效的，至于是不是行政違法，法院采取的是“事不關(guān)己高高掛起”的態(tài)度。
這就造成了一個(gè)現(xiàn)象：比如某個(gè)企業(yè)（我們姑且稱(chēng)之為“張三”）委托一家貨代公司（我們姑且稱(chēng)之為“李四”）辦理貨物運(yùn)輸手續(xù)，李四結(jié)果向一家沒(méi)有在交通部備案的無(wú)船承運(yùn)人（我們姑且稱(chēng)之為王五）訂艙，結(jié)果貨物在運(yùn)輸過(guò)程中發(fā)生了貨損，張三向王五索償，法院會(huì)認(rèn)定王五就是承運(yùn)人——不管你有沒(méi)有NVOCC的資質(zhì)，反正你可以享受承運(yùn)人的一切抗辯。
然而這個(gè)王五通常是沒(méi)有錢(qián)的，很可能就是個(gè)皮包公司，張三只能去責(zé)問(wèn)李四 “你為什么向王五這樣的三無(wú)公司訂艙？你要承擔(dān)責(zé)任！”這個(gè)時(shí)候李四會(huì)說(shuō)：“法院都認(rèn)定王五是承運(yùn)人了，而且你當(dāng)初對(duì)提單也沒(méi)提出過(guò)異議，我有什么責(zé)任？”
結(jié)局是，王五沒(méi)錢(qián)賠，李四沒(méi)責(zé)任，張三勝訴了卻拿不到錢(qián)。這樣的司法實(shí)踐造成了NVOCC事實(shí)上門(mén)檻低的局面，簡(jiǎn)直就是鼓勵(lì)貨代公司違規(guī)操作，不去備案就敢印制、簽發(fā)自己的提單。惡果流傳至今，直到今日，貨代公司擅自印制提單，以NVOCC的身份去攬貨的，仍不鮮見(jiàn)。
這樣一來(lái)，那些交了保證金的正規(guī)NVOCC會(huì)怎么想？
正是發(fā)現(xiàn)了這一亂象，交通部和法院才痛下決心，對(duì)NVOCC的市場(chǎng)進(jìn)行了整頓。交通部首先放低了NVOCC的門(mén)檻，允許以購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)的方式代替保證金，法院則直接開(kāi)始打擊貨代企業(yè)，在2012年通過(guò)了《人民法院關(guān)于審理海上貨運(yùn)代理糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，這一《規(guī)定》條文不多，卻刀刀見(jiàn)血，很多律師和法官私下戲稱(chēng)“這是要把不備案的那些（企業(yè)）斬盡殺絕”。
其中有兩條是這么規(guī)定的：
“第十一條 貨運(yùn)代理企業(yè)未盡謹(jǐn)慎義務(wù)，與未在我國(guó)交通主管部門(mén)辦理提單登記的無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者訂立海上貨物運(yùn)輸合同，造成委托人損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
第十二條 貨運(yùn)代理企業(yè)接受未在我國(guó)交通主管部門(mén)辦理提單登記的無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者的委托簽發(fā)提單，當(dāng)事人主張由貨運(yùn)代理企業(yè)和無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)者對(duì)提單項(xiàng)下的損失承擔(dān)連帶責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。”
所以，在這個(gè)案子里，中國(guó)貨代肯定是要承擔(dān)賠償責(zé)任的。
另外說(shuō)一句案外的話，談到法院和交通部要“斬盡殺絕”，前面那兩條還不是全部，第十四條才是要命的，建立了法院和交通部的聯(lián)動(dòng)機(jī)制：
“第十四條 人民法院在案件審理過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)不具有無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的貨運(yùn)代理企業(yè)違反《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》的規(guī)定，以自己的名義簽發(fā)提單、海運(yùn)單或者其他運(yùn)輸單證的，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)交通主管部門(mén)發(fā)出司法建議，建議交通主管部門(mén)予以處罰。”
把這三條匯總一下，貨代企業(yè)既不能與沒(méi)備案的NVOCC“訂立運(yùn)輸合同”，又不能“接受”沒(méi)備案的NVOCC的“委托”。法院發(fā)現(xiàn)貨代沒(méi)有備案就從事NVOCC業(yè)務(wù)的，不但不能置之不理，反而“應(yīng)當(dāng)”向交通部發(fā)司法建議書(shū)，通俗的講就是“這有違規(guī)的，來(lái)處罰！”而《中華人民共和國(guó)國(guó)際海運(yùn)條例》是這么規(guī)定的：
“第四十條 未辦理提單登記、交納保證金，擅自經(jīng)營(yíng)無(wú)船承運(yùn)業(yè)務(wù)的，由國(guó)務(wù)院交通主管部門(mén)或者其授權(quán)的地方人民政府交通主管部門(mén)責(zé)令停止經(jīng)營(yíng)；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；違法所得10萬(wàn)元以上的，處違法所得2倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款。”
法院和交通部?jī)擅鎶A擊，可以預(yù)見(jiàn)到的是，國(guó)內(nèi)對(duì)航運(yùn)市場(chǎng)的整頓力度會(huì)越來(lái)越強(qiáng)，沒(méi)有在交通部備案的NVOCC的市場(chǎng)會(huì)越來(lái)越小，無(wú)船承運(yùn)人市場(chǎng)必將走向規(guī)范。
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